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华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金招募说明书

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华夏中证银行交易型开放式指数

证券投资基金招募说明书

基金管理人:华夏基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

重要提示

华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2019

年 7 月 2 日证监许可[2019]1198 号文准予注册。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险,本基金的特定风险等。本基金为股票基金,其预期风险和预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股,在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。

投资者申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回;即在目前结算规则下,T 日申购的基金份额当日可卖出,T 日申购当日未卖出的基金份额,T+1 日不得卖出和赎回,T+1 日交收成功后 T+2 日可卖出和赎回。因此为投资者办理申购业务的代理机构若发生交收违约,将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,投资者的利益可能受到影响。

投资本基金时需具有上海证券账户,但需注意,使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用中证银行指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所 A 股账户;如投资者需要使用中证银行指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。

投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

目录

一、绪言...... 3

二、释义...... 3

三、基金管理人......6

四、基金托管人......14

五、相关服务机构 ...... 15

六、基金的募集......17

七、基金合同的生效 ...... 24

八、基金份额的申购与赎回 ...... 25

九、基金份额的上市交易 ...... 37

十、基金的投资......38

十一、基金的财产 ...... 42

十二、基金资产的估值 ...... 43

十三、基金的收益与分配 ...... 48

十四、基金的费用与税收 ...... 49

十五、基金的会计与审计 ...... 51

十六、基金的信息披露 ...... 51

十七、风险揭示......57

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 62

十九、基金合同的内容摘要 ...... 64

二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 64

二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 64

二十二、招募说明书存放及查阅方式 ...... 65

二十三、备查文件 ...... 65

附件一:基金合同摘要 ...... 67

附件二:基金托管协议摘要 ...... 88

一、绪言

《华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《华夏中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

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